Presentamos el Motor Compliance PBC: la solución tecnológica para la gestión de riesgo
Te enseñamos el software que te ayudará a mantener tu seguridad financiera, el Motor Compliance PBC. En Interafi te lo enseñamos.
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La implementación de las preferencias de sostenibilidad de los clientes en el test de idoneidad (MiFID II)
Repasamos los recientes cambios normativos en relación a la implementación de las preferencias de sostenibilidad en el test de Idoneidad.
AL OBSERVAR LA OBLIGACIÓN DE DESIGNAR UN DPO/DPD ¿QUÉ SE ENTIENDE POR OBSERVACIÓN HABITUAL Y SISTEMÁTICA DE INTERESADOS A GRAN ESCALA?
Explicamos en qué situaciones será obligatorio para una entidad designar un delegado de protección de datos.
Compliance. ¿Gasto o Inversión?
Explicamos por qué la implantación de un programa de Compliance está considerada una inversión en lugar de un gasto.
La CNMV publica la Guía Técnica 1/2020, sobre los procedimientos y criterios que deben seguir las SGIIC para seleccionar los intermediarios y contrapartes que intervienen en la ejecución de las operaciones
Esta guía técnica ha sido aprobada por la CNMV con fecha 3 de febrero de 2020, cuyos criterios serán tenidos en cuenta en sus actuaciones futuras de supervisión. Los criterios puestos de manifiesto por CNMV, derivan de su experiencia supervisora.
Llega el 2020 y aún esperando que los “brotes verdes” crezcan
¿Ha llegado España a salir de la crisis? Tomás Gómez reflexiona sobre los problemas que impiden que esos brotes verdes se conviertan en frondosas plantas.
Halloween y los bancos centrales
La política monetaria seguida en los últimos años por los bancos centrales ha cambiado las reglas de juego.