Presentamos el Motor Compliance PBC: la solución tecnológica para la gestión de riesgo
Te enseñamos el software que te ayudará a mantener tu seguridad financiera, el Motor Compliance PBC. En Interafi te lo enseñamos.
La implementación de las preferencias de sostenibilidad de los clientes en el test de idoneidad (MiFID II)
Repasamos los recientes cambios normativos en relación a la implementación de las preferencias de sostenibilidad en el test de Idoneidad.
AL OBSERVAR LA OBLIGACIÓN DE DESIGNAR UN DPO/DPD ¿QUÉ SE ENTIENDE POR OBSERVACIÓN HABITUAL Y SISTEMÁTICA DE INTERESADOS A GRAN ESCALA?
Explicamos en qué situaciones será obligatorio para una entidad designar un delegado de protección de datos.
Compliance. ¿Gasto o Inversión?
Explicamos por qué la implantación de un programa de Compliance está considerada una inversión en lugar de un gasto.
La CNMV publica la Guía Técnica 1/2020, sobre los procedimientos y criterios que deben seguir las SGIIC para seleccionar los intermediarios y contrapartes que intervienen en la ejecución de las operaciones
Esta guía técnica ha sido aprobada por la CNMV con fecha 3 de febrero de 2020, cuyos criterios serán tenidos en cuenta en sus actuaciones futuras de supervisión. Los criterios puestos de manifiesto por CNMV, derivan de su experiencia supervisora.
Llega el 2020 y aún esperando que los “brotes verdes” crezcan
¿Ha llegado España a salir de la crisis? Tomás Gómez reflexiona sobre los problemas que impiden que esos brotes verdes se conviertan en frondosas plantas.
Halloween y los bancos centrales
La política monetaria seguida en los últimos años por los bancos centrales ha cambiado las reglas de juego.
¿CUÁLES SON LAS DIFERENCIAS ENTRE UN ASESOR FINANCIERO Y UN COACH FINANCIERO?
¿Conoces las diferencias entre un coach financiero y un asesor financiero?
¿En qué consiste el coaching financiero?
El coaching es la práctica de ciertos métodos y técnicas, por las cuales el coach ayuda a cumplir los objetivos de su cliente. El coaching tiene orígenes muy antiguos, y se basa en la guía por parte de un profesional, para lograr el desarrollo personal de quien contrata sus servicios. En el caso del coaching financiero, se trata …