Calle Maudes nº 51, 7ª Planta (28003 - Madrid)

Canal de denuncias

Razones para implantar el "Canal de denuncias"

Diferentes normas legales obligan a disponer de un canal de denuncias, que puede ser único y debe permitir realizar comunicaciones incluso de forma anónima. Hay regulado un régimen sancionador para aquellas empresas que incumplan. Algunas referencias normativas:

  • Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo de 23 de octubre de 2019.
  • Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.

Con independencia de las citadas obligaciones normativas, los canales de denuncia son un componente esencial en cualquier sistema eficaz de gestión de riesgos de Compliance, ya que fomenta una cultura ética empresarial, propicia una mayor confianza y reputación entre los accionistas, empleados, clientes y proveedores en la empresa, propicia una mejora en sus índices ESG, es una vía efectiva para generar eficacias, ahorrar costes y tiempos a la empresa y es un buen medio para conocer lo que ocurre dentro de la empresa de una manera objetiva, segura y confiable.
La denuncia es el principal método de detección de fraude tanto en PyMES como en grandes empresas. La detección a tiempo de incidencias y posibles infracciones legales, permite a la empresa planificar su reacción, iniciar las investigaciones pertinentes, subsanar los daños y notificar a las autoridades cuando corresponda.

SERVICIO “INTEGRITY LINE”

Nuestro servicio “Integrity Line” incorpora el canal de denuncias (IT) y nuestro asesoramiento técnico especializado para la gestión de las mismas:

SOFTWARE

1. Canal para efectuar denuncias también de forma anónima.
2. Canal para la comunicación con el denunciante.
3. Almacenamiento de la documentación soporte (base de datos documental).
4. Monitorización del caso hasta su cierre.
5. Sistema de alertas para cumplimiento de plazos.

CONSULTORÍA DE INTERAFI

1. Recepción y análisis de la denuncia.
2. Solicitud al denunciante de información adicional, en su caso.
3. Elaboración de informe con propuesta de medidas a adoptar.
4. Administración IT del canal de denuncias.

SOFTWARE CANAL DE DENUNCIAS

Un Canal de Denuncias es la más clara evidencia del compromiso de la organización con su entorno interno y externo, así como con la gestión del compliance

ENTORNO COLABORATIVO
Permite denunciar o comunicar de una manera segura, anónima y sencilla la posible comisión de un delito, irregularidades o cualquier incumplimiento del código ético o normativa interna de la organización.
1
INTUITIVO, FÁCIL DE USAR Y RÁPIDO DE IMPLANTAR
Con tan sólo 2 horas de formación se está en disposición de usar adecuadamente el software. Implantación sencilla y muy rápida.
2
ADAPTADO A LA NORMATIVA VIGENTE EN LA MATERIA, RGPD Y NORMAS ISO
Con nuestro Canal de Denuncias su empresa cumplirá con las exigencias normativas de forma rápida, sencilla e incurriendo en unos gastos controlados.
3
EN VARIOS IDIOMAS, SERVICIO DE TRADUCCIÓN AUTOMÁTICA Y NÚMERO DE USUARIOS ILIMITADO
4
BASE DE DATOS DOCUMENTAL
Se almacena toda la justificación documental de las denuncias recibidas y su tramitación hasta su cierre.
5
PERSONALIZABLE Y ADAPTADO A LAS NECESIDADES DE CADA EMPRESA
Adaptada a la imagen corporativa de cada empresa. Dispone de mecanismos de encriptación.
6
TECNOLOGIAS MODERNAS DE CIFRADO
Nuestra tecnología avanzada garantiza que ningún tercero no autorizado tenga acceso a sus datos. Una auditoría de seguridad externa confirma que no hay fallos de seguridad en nuestra solución. Limpiamos todos los archivos adjuntos con File Detox lo que evita que incluso los virus de día 0 entren en los servidores y en sus datos. El método de protección 2FA evita el robo de identidad. Esto garantiza que nadie más pueda iniciar sesión con tus datos de acceso.
7

CONSULTORÍA ESPECIALIZADA

SERVICIO DE CONSULTORÍA ESPECIALIZADA “INTEGRITY LINE”

1. Recepción y análisis de la denuncia.
2. Filtrar la información, descartando aquella que no sea relevante ni pertinente.
3. Solicitud al denunciante de información adicional necesaria, en su caso.
4. Elaboración de informe con propuestas de medidas a adoptar.

OTROS SERVICIOS DE CONSULTORÍA ESPECIALIZADA

1. Asesoramiento técnico a toda la organización ante la comisión de actos fraudulentos e ilícitos y posible responsabilidad penal de la empresa y sus administradores.
2. Diseño e implantación de políticas de gobernance.
3. Formación y divulgación de cultura ética y políticas aprobadas por la empresa.
4. Defensa jurídica.
5. Velar por la eficaz implantación del canal de denuncias. Realización de auditorías.

COMPARATIVA ENTRE DIFERENTES SISTEMAS PARA IMPLANTAR EL CANAL DE DENUNCIAS

CANAL DE DENUNCIAS
Integrity Line
CARACTERÍSTICAS
CANAL DE DENUNCIAS POR MAIL O VERBAL
Garantía de anonimato del denunciante
Simplicidad en la gestión y trazabilidad del caso
Garantía de privacidad de la información
Uso de diferentes idiomas
Garantía de anonimato del denunciante
Garantía de no manipulabilidad de la información
Garantía de cumplimiento normativo

Consúltanos cualquier duda que tengas

SOLICITA INFORMACIÓN

Interafi servicios financieros

DÓNDE ESTAMOS
Calle Maudes nº 51, 7ª Planta
(28003 – Madrid)

TELÉFONO
91 781 54 76