Cumplimiento y prevención: Notificación de Actividades Sospechosas (STOR)
En este artículo te explicamos la nueva normativa Notificación de Actividades Sospechosas para que tu empresa cumpla con su deber de notificaciones.
¿Qué es el Regulatory Sandbox?
En este nuevo artículo te explicamos que es el Regulatory Sandbox y en que beneficia a las empresas. ¡Muy atento a toda la información!
Nuevo reglamento DORA para las entidades financieras
Desde enero de este año las entidades financieras tienen que seguir el reglamento DORA. Te contamos todos sus detalles para una buena aplicación.
Sexta Directiva en blanqueo de capitales
Descubre cómo nuestra innovadora tecnología garantiza seguridad y eficacia para proteger tus activos financieros y el blanqueo de capitales.
Nuevo régimen de aportaciones a FOGAIN, sobre el sistema de indemnización de los inversores
Te informamos de cómo estas modificaciones en el régimen de aportaciones a FOGAIN, pueden afectar a tus inversiones.
Presentamos el Motor Compliance PBC: la solución tecnológica para la gestión de riesgo
Te enseñamos el software que te ayudará a mantener tu seguridad financiera, el Motor Compliance PBC. En Interafi te lo enseñamos.
La implementación de las preferencias de sostenibilidad de los clientes en el test de idoneidad (MiFID II)
Repasamos los recientes cambios normativos en relación a la implementación de las preferencias de sostenibilidad en el test de Idoneidad.
AL OBSERVAR LA OBLIGACIÓN DE DESIGNAR UN DPO/DPD ¿QUÉ SE ENTIENDE POR OBSERVACIÓN HABITUAL Y SISTEMÁTICA DE INTERESADOS A GRAN ESCALA?
Explicamos en qué situaciones será obligatorio para una entidad designar un delegado de protección de datos.
Compliance. ¿Gasto o Inversión?
Explicamos por qué la implantación de un programa de Compliance está considerada una inversión en lugar de un gasto.
La CNMV publica la Guía Técnica 1/2020, sobre los procedimientos y criterios que deben seguir las SGIIC para seleccionar los intermediarios y contrapartes que intervienen en la ejecución de las operaciones
Esta guía técnica ha sido aprobada por la CNMV con fecha 3 de febrero de 2020, cuyos criterios serán tenidos en cuenta en sus actuaciones futuras de supervisión. Los criterios puestos de manifiesto por CNMV, derivan de su experiencia supervisora.